证券行业需求分析

证券公司在进行信息化建设的路程中，除了具有上述金融证券行业信息化建设的一般特点外，证券公司各个营业部地域分布较为广阔，管理空间跨度大，目前从总体上来讲，在管理及信息化建设方面主要存在如下一些困难：

证券公司信息化数据出现信息孤岛，难以做到全面业务管控

证券公司各公司地域广阔，信息化产品零乱。对公司中高层管理人员不能提供全面地信息查询及统计分析工具。从而造成各信息系统之间数据无法有效利用和共享，形成了“信息孤岛”现象。数据信息的割裂，信息传递不流畅、不及时、不准确，必然加大证券公司全面业务管控的难度。

尚未建立以财务管控为核心的财务管理信息化系统

在公司财务监控方面，由于证券公司总部、下属营业部尚未建立一套帐的信息化监管体系，导致本部与下属营业部往往会在会计科目、合并报表格式、会计制度等方面无法做到完全统一，财务信息也缺乏可比性。

证券公司总部无法对全公司及下属营业网点进行统一监管，无法保障公司进行统一的会计核算和财务管理体系及操作规范的业务流程。

财务管控由于无法利用信息化控制手段，在预算控制、资金管理、财务分析等方面都是通过事后取得的统计数据来分析调整，无法实现事中监控，财务管理信息明显滞后，影响经营决策。

要想实现公司的战略目标，实现公司的运营监控，没有一个先进的信息系统作为支撑是不现实的。

管理驾驶仓

管理驾驶舱（Management Cockpit, MC）是基于ERP的高层决策支持系统。通过详尽的指标体系，实时反映企业的运行状态，将采集的数据形象化、直观化、具体化。

企业战略规划的有效运作依赖于对战略规划的分解和细化。通过一系列量化指标使企业高层管理人员能及时、准确地把握和调整企业的发展方向。管理驾驶舱（Management Cockpit,MC）就在这一背景下应运而生。

“管理驾驶舱”将把决策支持这个概念产品真正具体化，使企业管理系统进入一个新的领域。充分融合了人脑科学、管理科学和信息科学的精华，以人为产品的核心，从管理者的决策环境、企业管理综合指标的定义以及信息的表述，都围绕着激发人的智能、有利于思维连贯和有效思维判断为目的。将企业管理决策提升到一个新的高度。

金蝶管理驾驶仓帮助证券公司深入挖掘信息化数据价值，实现管理新飞跃。

快速全面收集企业实际营运的各类数据，提供跨企业、跨部门、跨系统的数据整合分析功能。数据仓库整合应用技术极大地提升信息数据使用效率，并很大程度降低了信息收集汇总过程中出现的人为误差。

透过跨平台异质数据库的整合，可有效化地化解企业信息化孤岛日趋严重的现象，使证券公司各业务环节的营运信息得以连结成一完整系统。企业宝贵资源充分共享，确保管理者及时了解市场风险，快速，准确决策。

能快速生成立体综合的多纬度报表，并以丰富的图形方式直观地表现企业营运数据。通过易用的互动操作形式，让证券公司管理人员能高效分析数据。提供有效且易用的数据挖掘应用，帮助企业发现各类机会。

功能强大的业务建模能力，可帮助企业根据不同的发展阶段，在企业整体决策支持体系内，建立各种业务所需的复杂分析指标和应用模型，有效地引入先进企业的管理技术和经验，快速提升商业智能能力。

配合企业的整体经营战略，让企业迅速地建立全面业绩管理的KPI体系，将各个岗位的绩效指标关联到企业的商业智能中，各环节，各层面均可随时查看自己的目标数据，从而实现公开，公正的绩效考核。

广泛精确地进行各项指标的结构、趋势、比较分析，当营运指标发生变化时，通过数据详细钻取，即时找出问题形成的原因。帮助企业实现有效的预警管理，预算与控制管理，改善现金流，提高资金利用率。

与公司的证券交易系统、CRM、人力资源等系统全面集成，拥有强大数据分析与挖掘功能，可以对证券公司各种系统积累的数据信息进行更深入的分析处理，获得更大的效益。

面对激烈的市场竞争环境，通过整合电子商务，ERP与商业智能的全面运用，更符合现代化企业的电子商务战略。企业商业智能与互联网紧密地结合，帮助企业快速捕捉市场风云变化，从容应对国际竞争。

常用多维分析概览

净资本分析：

净资本管理体系，构成了证券风险管理控制指标，是证券公司经营管理的重要内容。主要指标有：净资本、净资产、净资本/净资产、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/负债、净资产/负债、自营权益类证券及证券衍生品/净资本、自营固定收益类证券/净资本、持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名、对单一客户融资规模与净资本的比例前五名、对单一客户融券规模与净资本的比例前五名，接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名。

财务分析：

包括资本构成、负债权益变化、盈利能力指标与变化、资金状况、现金流量、资产周转、成本费用、偿债能力、经营协调性、经营业绩、资本结构及变化、杜邦分析、发展潜力、经营风险等。

成本能力/成本分析：

包括成本能力、成本结构、成本比较、跨年同期成本趋势、定基成本趋势、环比成本趋势、责任成本、成本性态、标准成本差异、量-本-利分析与预测、成本BOM、成本动因，成本利润等。

市场分析：

包括目标市场细分、行业市场、区域市场、渠道结构、市场活动、市场费用、促销效果、市场竞争环境、竞争对手市场份额、对手价格、对手渠道对手市场活动、对手拓展手段、传媒广告，消费趋势等。

收入分析：

按证券公司各个层次的组织架构、业务类别、分支机构区域、时段等视角，分析收入组成、收入增长、收入市占比、佣金率、盈利能力、同比、环比、营销利润、营销费用、销售营销能力指标等。

客户分析：

包括客户基本情况、客户结构、客户群体分类、新开户数、销户数、潜在客户、客户收入、客户交易、客户反馈、客户抱怨、客户咨询、客户投诉、客户建议、客户满意度分析、客户忠诚度分析，对服务和产品反应等。

采购分析：

包括供应商分析、供应信用等级、价格变动、交货拖期、物料时段需求、供应商供货物料，价格和质量比较，请购／订购／入库情况等。

质量分析：

包括营销质量、服务质量、项目质量、咨询质量，合规质量。

人力资源分析：

包括人员总量分析、文化结构分析、年龄结构分析、工龄结构分析、岗位分布分析、人员变动分析，工资情况分析。......

客户价值

金蝶公司集团财务管理方案拥有强大的核算和管理分析功能，可以帮助证券公司建立一套在整个公司范围内运作的财务管理信息平台，其具有统一集成、灵活、高效、可分析的特性，使其成为企业重要的经营决策和管理工具。

协助证券公司构建企业共享畅通的信息平台

1.通过证券公司信息部门加强信息系统的统一管理加强公司信息管理部门的力量，对公司内部信息系统、信息技术进行统一管理，主要发挥以下几个方面作用：归口管理、规划信息系统的应用，避免在公司内部再次形成信息孤岛的现象；集中管理信息技术人员，提高人员利用率，同时有利于提高公司整体信息技术能力；与公司信息系统整体应用匹配，保证系统在整个公司内的顺利运行与维护。2.统一规划证券公司信息系统应用从证券公司整体角度，结合公司实际状况与应用目标，统一规划与部署信息系统的应用，统一规划保证信息平台的共享与通畅。

协助证券公司构建企业统一的财务管理信息系统平台

组织架构系统定义全面性、可扩展性可以满足证券公司快速发展变化统一证券公司会计制度及会计政策统一原则下具有必需的灵活性以适应证券公司众多差异的产业特性

强化证券公司财务核算功能

金蝶公司提供的方案和系统能灵活地设置基于多级核算体系。符合证券公司下属各公司项目核算的需要，增强证券公司财务核算的能力，增加财务核算的力度和细度，为证券公司提供更多更细更全面更底层的信息。

加强证券公司控制力度，提供灵活可控的预算管理机制

预算是将企业目标数值化的工具，同时预算数据也是公司控制的数据才考依据。通过预算管理系统化，可以将现在证券公司手工预算编制、控制力度不够的情况得到改善。

提高证券公司预算编制效率与可执行性

建立和完善证券公司预算执行控制管理体系

加强证券公司预算执行情况反馈与分析

解决证券公司复杂的内、外部往来管理

证券公司的业务决定其和下属营业部除拥有大量的外部客户往来外，公司内部还存在内部往来业务，资金的调拨往来、业务收入的往来、权益等等。对于外部往来方案提供应收、应付账模块可提供强大的财务控制和核算，并提供合同管理，满足证券公司下属各公司项目管理的需要。

逐步实现证券公司财务业务一体化平台建设

证券公司的业务复杂多样，使用的系统也各不相同。财务系统将逐步和业务系统进行链接，金蝶软件提供标准程序接口，可以将业务信息转换成财务信息，减轻财务人员业务核算的工作量，实现财务业务信息的畅通流通，达到财务业务一体化。

为证券公司建立全面灵活的决策监控体系

对于一个企业来讲，失败的根原主要不是来自于执行，而是来自与决策，决策的失误是最大的失误。为了避免或抑制决策的随意性、主观臆断性，提高决策的准确性与高效率性，提供准确、及时、科学并且多角度、多视角、多维度的决策分析数据是证券公司决策者和管理者面临的重要课题之一。

金蝶管理驾驶舱通过网络，利用浏览器就能随时随地掌握企业的财务信息，及时了解企业运营状况，从而做出正确决策。主要功能包括：查询最新报表、及时查询最新的财务、业务所有重要的固定报表，企业自定义报表、上报监管机构的报表、待办事宜、最新邮件、日程安排，应对即时发生的变化。

为证券公司建立完善的工作流机制和灵活的预警系统

系统通过工作流机制的应用，基于预先制定的不同业务规则和处理方式，对企业的业务流程、管理制度、事务优先级处理等进行规范化和自动化；

通过预警系统设置必要的财务绩效指标或其它必要的衡量条件，自动回复或提醒管理者进行必要的处理和关注。

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